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证券廉洁从业
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未获得证券从业资格和基金从业资格的员工、助理、派遣或实习人员在任何情况下都不得直接参与基金投顾业务。
（A）对
（B）错
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1
各单位党群部、纪检监察室应当加强内部监督检查，规范党员活动经费管理。主要检查以下几方面。( )
2
有下列那些情形的，中国证券业协会可从轻或减轻采取自律措施？
3
证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：( )
4
对工作人员违反廉洁从业规定的行为，按照公司《员工违规违纪行为处理暂行办法》、《合规处理与问责管理办法》等相关规定严肃处理。()
5
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，( )承担廉洁从业风险防控主体责任。
6
对工作人员违反廉洁从业规定的行为，按照公司《员工违规违纪行为处理暂行办法》、《合规处理与问责管理办法》等相关规定严肃处理。()
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