更多证券廉洁从业试题
- 1下列哪些行为属于基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，输送或者谋取不正当利益。( )
- 2证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在( )内，向协会报告。
- 3微50业务由WSC担任投顾统一对外提供投资建议，WM的营销人员只是销售渠道，不得就客户具体产品配置和产品配置比例提供相关投资建议，如果要提供投资建议，必须具备投资顾问执业资格。
- 4证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
- 5下列哪些基金信息不属于主动推介()
- 6员工在从事普通经纪业务前，必须首先获得证券从业资格。未获得证券从业资格的员工不得对外开展业务或进行业务联络。当本人暂时不在岗或人员短缺时，不得安排未完成证券从业资格登记的人员接替需要证券从业资格的工作。
