证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理，主动发现违反本规定的行为，并积极有效整改，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程，及时向中国证监会报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。
（A）对
（B）错
参考答案
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- 1根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4 月30 日前，向( )报送上年度廉洁从业管理情况报告。
- 2员工获得基金从业资格后即可开始销售公司代销的金融产品
- 3公司财富管理业务人员在开展证券经纪业务及销售产品或者提供服务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
- 4证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。
- 5证券经营机构委托第三方机构或个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务时，可以事后签署服务协议，但协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等。
- 6证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在( )内，向协会报告。
