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证券廉洁从业
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证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理,主动发现违反本规定的行为,并积极有效整改,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程,及时向中国证监会报告的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。
(A)对
(B)错
参考答案
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1
《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》施行的时间是()。
2
党员领导干部秦某,因违纪受到留党察看二年处分。依据《中国共产党纪律处分条例》有关规定,在留党察看处分期间,秦某有( )。()
3
根据公司《廉洁从业管理制度》,公司相关单位及工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益。()
4
下列关于党的纪律,说法正确的有( )。
5
出现下列哪些情形,证券经营机构应当向中国证券业协会报告?
6
证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系,在遇有人员( )等情形时,对其廉洁从业情况予以考察评估。
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