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证券廉洁从业
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廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
(A)对
(B)错
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1
证券经营机构违《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会视情节轻重,按照有关规定采取()等自律管理措施。
2
证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,应当:()
3
有下列情形之一的,协会可对其从轻或减轻采取自律措施:( )
4
证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系,在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时,对其廉洁从业情况予以考察评估。
5
证券期货经营机构应当建立健全()识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
6
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,工作人员的范围包括?
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