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证券廉洁从业
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在推介、销售高风险等级金融产品和提供高风险等级金融服务领域,适当性义务的履行是“卖者尽责”的主要内容,也是“买者自负”的前提和基础。
(A)对
(B)错
参考答案
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1
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构( )决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
2
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中, 不得以下列方式向公职人员、 客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()
3
证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查,对发现的问题及时整改,对责任人严肃处理。
4
客户身份识别必须留存的客户基本信息包括:()
5
关于廉洁从业责任,以下说法不正确的是?
6
下面哪项()描述属于合规的
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