更多证券廉洁从业试题
- 1证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列( )情形的，中国证监会应 当从重处理。 Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益 Ⅱ．连续或者多次违反该规定 Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
- 2根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构( )决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 3证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的；证券期货经营机构应当在()个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告：
- 4以下说法错误的是()
- 5依据私募与公募的差异，从业人员可利用政府公信力进行公募产品营销
- 6出现下列哪些情形，证券经营机构应当向中国证券业协会报告？
