更多证券廉洁从业试题
- 1证券行业文化理念是()
- 2证券期货经营机构()决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 3下列关于证券基金行业文化，说法错误的是( )。
- 4证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得通过( )方式输送或者谋取不正当利益。 Ⅰ．以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 Ⅱ．泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格 Ⅲ．以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券 Ⅳ．在证券发行与承销过程中暗箱操作，以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益
- 5证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。
- 6根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，( )对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。
