更多证券廉洁从业试题
- 1证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取( )等纪律处分。
- 2根据《光大证券股份有限公司问责管理办法(试行)》，对员工的问责措施不包括:()。
- 3以下内容中，哪些属于在证券经纪业务及其他营销产品或者提供服务过程中应遵守的廉洁从业要求？
- 4各单位及其工作人员不得签署虚构服务主体或者服务内容的协议、利用本公司或者客户资产，向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。
- 5根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》，应履行反洗钱工作职责，承担洗钱风险管理责任的包括:()
- 6注册投资顾问从业资格需要满足下列哪些条件()
