更多证券廉洁从业试题
- 1证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的内部监督管理机制，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。
- 2各单位党群部、纪检监察室应当加强内部监督检查，规范党员活动经费管理。主要检查以下几方面。( )
- 3客户身份识别必须留存的客户基本信息包括：()
- 4根据公司《廉洁从业管理制度》，公司相关单位及工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益。()
- 5证券经营机构应明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等，对违反公司营销制度和标准的行为予以严厉问责。
- 6对工作人员违反廉洁从业规定的行为，按照公司《员工违规违纪行为处理暂行办法》、《合规处理与问责管理办法》等相关规定严肃处理。()
