更多证券廉洁从业试题
- 1()对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查，并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合，如实提供有关资料，不得拒绝、阻挠、逃避检查，不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。
- 2证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列( )情形的，中国证监会应 当从重处理。 Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益 Ⅱ．连续或者多次违反该规定 Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
- 3证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：( )
- 4证券期货经营机构应对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估。上述业务种类、环节包括( )
- 5《中国共产党廉洁自律准则》规定，中国共产党全体党员和各级党员领导干部( )。
- 6证券从业人员可以利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件
