更多证券廉洁从业试题
- 1根据公司《廉洁从业管理制度》，( )决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。()。
- 2证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取出具()监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
- 3人力资源总部应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，在遇有人员()、从业人员登记和后续管理、()、()、()以及考核等情形时，应当对其廉洁从业情况予以考察评估。
- 4下列关于证券基金行业文化，说法错误的是( )。
- 5证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。( )
- 6证券经营机构应当制定覆盖大多数工作人员的廉洁从业规范。
