更多证券廉洁从业试题
- 1()条线/部门廉洁从业工作小组应当对本条线/部门营销费用支出严格检查，将检查结果纳入公司年度廉洁从业自查并向公司报告。
- 2根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，证券经营机构应当( )。 Ⅰ．加强保密信息的管理 Ⅱ．防范工作人员利用内幕信息输送不正当利益 Ⅲ．防范工作人员利用商业秘密谋取不正当利益 Ⅳ．防范工作人员利用未公开信息谋取不正当利益
- 3至少多久()开展一次适当性自查
- 4《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》施行的时间是()。
- 5在推介、销售高风险等级金融产品和提供高风险等级金融服务领域，适当性义务的履行是“卖者尽责”的主要内容，也是“买者自负”的前提和基础。
- 6证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：( )
