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证券廉洁从业
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证券经营机构及其工作人员应当不断提高专业胜任能力,在客户招揽、项目承揽过程中,应当通过合法正当竞争获取商业机会,不得侵犯其他证券经营机构的商业秘密,不得输送或者谋取不正当利益。
(A)正确
(B)错误
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1
关于合规培训说法正确的()
2
证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:( )
3
根据《光大证券股份有限公司代理销售私募投资基金操作规程》,分支机构通过下列哪个媒介渠道推介私募基金是合规的:()。
4
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构( )是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
5
中国证券业协会对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理。
6
证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系,在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时,对其廉洁从业情况予以考察评估。
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