更多证券廉洁从业试题
- 1证券期货经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督、检查，充分发挥纪检监察、合规、审计等部门的合力，发现问题及时处理，重大情况及时报告。
- 2未获得证券从业资格和基金从业资格的员工、助理、派遣或实习人员在任何情况下都不得直接参与基金投顾业务。
- 3证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息()
- 4证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()
- 5证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：
- 6公司财富管理业务人员在开展交易业务或提供有关服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
