更多证券廉洁从业试题
- 1根据《光大证券股份有限公司代理销售私募投资基金操作规程》，分支机构通过下列哪个媒介渠道推介私募基金是合规的:()。
- 2全面风险管理全面性原则要求风险管理须针对公司面临的所有风险类别，落实到公司的各个部门、岗位和业务操作流程，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，以做到风险控制人人有责。( )
- 3下列哪些行为属于基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，输送或者谋取不正当利益。( )
- 4证券经营机构应明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等，对违反公司营销制度和标准的行为予以严厉问责。
- 5证券从业人员可以利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件
- 6客户身份识别必须留存的客户基本信息包括：()
