证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列( )情形的，中国证监会应 当从重处理。 Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益 Ⅱ．连续或者多次违反该规定 Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
（A）Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（B） Ⅰ、Ⅱ
（C） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（D） Ⅱ、Ⅲ
参考答案
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- 2根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》，应履行反洗钱工作职责，承担洗钱风险管理责任的包括:()
- 3基金经营机构发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的；应当在十个工作日内向协会报告。( )
- 4基金经营机构及其工作人员在开展基金募集业务过程中，不得以下列哪些方式输送或者谋取不正当利益。( )
- 5证券期货经营机构及其工作人员违反本规定直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送，中国证监会应当从重处理。
- 6对工作人员违反廉洁从业规定的行为，按照公司《员工违规违纪行为处理暂行办法》、《合规处理与问责管理办法》等相关规定严肃处理。()
