多选题 : ()条线/部门廉洁从业工作小组应当对本条线/部门营销费用支出严格检查,将检查结果纳入公司年度廉洁从业自查并向公司报告。
(A)经纪业务条线
(B) 信用业务总部
(C) 投行业务条线
(D) 企融业务条线
参考答案
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- 1证券经营机构的()应当充分了解廉洁从业有关规定,落实各项廉洁从业要求,并承担相应的廉洁从业责任。
- 2微50业务由WSC担任投顾统一对外提供投资建议,WM的营销人员只是销售渠道,不得就客户具体产品配置和产品配置比例提供相关投资建议,如果要提供投资建议,必须具备投资顾问执业资格。
- 3证券期货经营机构应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查,对发现的问题及时整改,对责任人严肃处理。
- 4证券经营机构及其工作人员在下列()相关活动中应建立严格的内部监督管理机制,不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。
- 5以下属于风险管理策略的是( )。
- 6证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取( )等纪律处分。