为深入践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念，加强证券从业人员职业道德建设，防范道德风险，维护行业声誉，保护投资者及其他利益相关方合法权益，促进行业健康发展，中国证券业协会于()发布《证券从业人员职业道德准则》。
（A）2019年3月
（B） 2019年12月
（C） 2020年6月
（D） 2020年9月
参考答案
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- 1证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过以下方式()方式输送或者谋取不正当利益：
- 2证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的内部监督管理机制，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。
- 3证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取出具()监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
- 4证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，或者唆使、协助他人向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，情节特别严重的，中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。
- 5依据《证券法》的有关规定，下列说法正确的是( )。
- 6人力资源总部应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，在遇有人员()、从业人员登记和后续管理、()、()、()以及考核等情形时，应当对其廉洁从业情况予以考察评估。
