证券经营机构及其董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员，对本公司及工作人员的违规行为负有()责任的，参照《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第二十四条规定采取自律措施。
（A）监督
（B） 主体
（C） 管理
（D） 教育
参考答案
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- 1证券经营机构及其工作人员在下列()相关活动中应建立严格的内部监督管理机制，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。
- 2证券行业文化理念是()
- 3全面风险管理全面性原则要求风险管理须针对公司面临的所有风险类别，落实到公司的各个部门、岗位和业务操作流程，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，以做到风险控制人人有责。( )
- 4证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列( )情形的，中国证监会应 当从重处理。 Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益 Ⅱ．连续或者多次违反该规定 Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
- 5证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，或者唆使、协助他人向公职人员及其利益关系人输送不正当利益，情节特别严重的，中国证监会可以依法对其采取终身市场禁入的措施。
- 6根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列说法正确的是( )
