多选题 : 以下内容中,哪些属于在开展证券投资咨询业务过程中应遵守的廉洁从业要求?
(A)不得收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财务或者其他好处
(B)不得违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点
(C)不得将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
(D)以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
参考答案
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- 1证券期货经营机构应当于()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
- 2证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的;证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告。
- 3公司财富管理业务人员在开展融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
- 4证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制,明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法,防范因利益冲突处理不当出现输送或者谋取不正当利益的行为。
- 5根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构应当于每年4 月30 日前,向( )报送上年度廉洁从业管理情况报告。
- 6证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,应当:()