根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,工作人员的范围包括?
(A)与公司签署委托协议的经纪人
(B)全部都是
(C)劳务派遣至公司的其他人员
(D)与公司建立劳动关系的正式员工
参考答案
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- 1根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,应履行反洗钱工作职责,承担洗钱风险管理责任的包括:()
- 2证券期货经营机构应当于()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
- 3《中国共产党纪律处分条例》规定了对党员的纪律处分种类,不包括()。
- 4证券经营机构的()应当充分了解廉洁从业有关规定,落实各项廉洁从业要求,并承担相应的廉洁从业责任。
- 5《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中所称的工作人员,是()
- 6证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列( )情形的,中国证监会应 当从重处理。 Ⅰ.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益 Ⅱ.连续或者多次违反该规定 Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 Ⅳ.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响