有下列那些情形的，中国证券业协会可从轻或减轻采取自律措施？
（A）全部都是
（B）能够配合检查，并如实说明相关违反本细则的行为
（C）主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改，落实内部追责的
（D）主动采取措施消除、减轻不良影响的
参考答案
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- 1证券期货经营机构及其工作人员违反本规定的，中国证监会可以采取( )、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。 ()
- 2关于合规培训说法正确的()
- 3根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖( )的廉洁培训和教育。
- 4基金经营机构应当在公司重要制度中以专门章节明确廉洁从业要求，建立健全涵盖所从事的业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度。( )
- 5机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
- 6注册投资顾问从业资格需要满足下列哪些条件()
