多选题 : 公司财富管理业务人员在开展融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
(A)违规为客户提升授信额度,或者在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配;
(B)向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资,或者违反公司规定设置较宽松的违约处置条件;
(C)为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利;
(D)为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务;
参考答案
继续答题:下一题
更多证券廉洁从业试题
- 1证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的,证券经营机构应当在( )内,向协会报告。
- 2证券期货经营机构及其工作人员违反本规定直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送,中国证监会应当从重处理。
- 3证券经营机构委托第三方机构或个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务时,可以事后签署服务协议,但协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等。
- 4已经取得证券从业资格的自注册第二年起,每年度应完成不少于()个学时的后续培训?
- 5中国证监会在对证券期货经营机构及其工作人员的现场检查中,可以将廉洁从业管理情况纳入检查范围。()
- 6人力资源总部应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系,在遇有人员()、从业人员登记和后续管理、()、()、()以及考核等情形时,应当对其廉洁从业情况予以考察评估。