多选题 : 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息()
(A)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
(B) 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
(C) 证券投资顾问服务的内容和方式;
(D) 投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
(E) 证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
参考答案
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- 1证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:()
- 2证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()
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- 4证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的,证券经营机构应当在( )内,向协会报告。
- 5证券经营机构及其工作人员应当不断提高专业胜任能力,在客户招揽、项目承揽过程中,应当通过合法正当竞争获取商业机会,不得侵犯其他证券经营机构的商业秘密,不得输送或者谋取不正当利益。
- 6某证券公司从业人员李某,利用因职务便利非法获取的内幕信息以外的其他未公开信息,并且暗示钱某从事相关工作,大获其利。依据《刑罚》及相关规定,李某所触犯的罪名是()。