更多证券廉洁从业试题
- 1廉洁从业适用对象包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣公司的其他人员等。
- 2证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益：( )
- 3机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
- 4纠正“四风”，联系服务党员，听取服务党员，听取、反映和采纳党员意见建议，帮助党员解决生产生活实际困难，接待来信来访、排查化解矛盾纠纷，办理涉及党员切身利益重要事项等情况属于各级党组织应当公开的内容。( )
- 5证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的；证券期货经营机构应当在()个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
- 6根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构( )是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
