多选题 : 证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式()方式输送或者谋取不正当利益:
(A)违规为客户提升授信额度,或者在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配;
(B)向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资,或者违反公司规定设置较宽松的违约处置条件;
(C)为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利;
(D)为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务;
参考答案
继续答题:下一题
更多证券廉洁从业试题
- 1廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
- 2以下说法错误的是()
- 3《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》施行的时间是()。
- 4关于廉洁从业责任,以下说法不正确的是?
- 5证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:( )
- 6证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息()