多选题 : 证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式()方式输送或者谋取不正当利益:
(A)违规为客户提升授信额度,或者在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配;
(B)向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资,或者违反公司规定设置较宽松的违约处置条件;
(C)为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利;
(D)为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务;
参考答案
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- 1关于廉洁从业责任,以下说法不正确的是?
- 2根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,( )承担廉洁从业风险防控主体责任。
- 3根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构( )决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 4证券经营机构及其董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员,对本公司及工作人员的违规行为负有()责任的,参照《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第二十四条规定采取自律措施。
- 5某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。( )
- 6证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,明确( )的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任。