更多证券廉洁从业试题
- 1基金经营机构及其工作人员在开展基金募集业务过程中，不得以下列哪些方式输送或者谋取不正当利益。( )
- 2根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构开展适当性自查的时间要求是()。
- 3全面风险管理全面性原则要求风险管理须针对公司面临的所有风险类别，落实到公司的各个部门、岗位和业务操作流程，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，以做到风险控制人人有责。( )
- 4依据私募与公募的差异，从业人员可利用政府公信力进行公募产品营销
- 5证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：( )
- 6证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。
