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证券廉洁从业
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根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()。
(A)每两年一次
(B)每年一次
(C)每半年一次
(D)每三个月一次
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1
证券期货经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
2
客户身份识别必须留存的客户基本信息包括:()
3
证券期货经营机构应当建立健全()识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
4
证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中,应当建立严格的内部监督管理机制,不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。
5
至少多久()开展一次适当性自查
6
下面哪项()描述属于合规的
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