多选题 : 根据公司《廉洁从业管理制度》,公司相关单位及工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或提供服务过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益。()
(A)以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品;
(B)以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售经公司核准销售的金融产品;
(C)通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益;
(D)委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益;
参考答案
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- 3()对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查,并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。
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- 5出现下列哪些情形,证券经营机构应当向中国证券业协会报告?
- 6证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益: