多选题 : 根据公司《廉洁从业管理制度》,公司相关单位及工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益。()
(A)为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务;
(B)向特定客户以明显低于公司资金成本或同期市场资金价格的利率提供融资,或违反公司规定设置较宽松的违约处置条件;
(C)违规为客户提升授信额度,或在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配;
(D)为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利;
参考答案
继续答题:下一题
更多证券廉洁从业试题
- 1公司各单位及工作人员在接受监督管理、自律管理和内部管理等过程中,以下哪种行为未违反公司规定。()
- 2证券经营机构在进行自律管理时,发现存在违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》行为的,证券经营机构应当在()个工作日内,向协会报告。
- 3证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,中国证券业协会视情节轻重,可采取哪些措施?
- 4证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益:
- 5证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:
- 6根据《中国共产党纪律处分条例》规定,对于全体或者多数党员严重违反党纪的党组织,应当予以( )。()