多选题 : 根据公司《廉洁从业管理制度》,公司相关单位及工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式输送或谋取不正当利益。()
(A)为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务;
(B)向特定客户以明显低于公司资金成本或同期市场资金价格的利率提供融资,或违反公司规定设置较宽松的违约处置条件;
(C)违规为客户提升授信额度,或在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配;
(D)为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利;
参考答案
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- 1证券经营机构的高级管理人员负责决定廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
- 2()对会员及其工作人员的执业行为进行监督、检查,并可以在现场检查中将廉洁从业情况纳入检查范围。会员及其工作人员应当予以配合,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。
- 3证券经营机构的( )负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任。
- 4证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,明确( )的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任。
- 5证券经营机构及其董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员,对本公司及工作人员的违规行为负有()责任的,参照《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第二十四条规定采取自律措施。
- 6证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取出具()监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。