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证券廉洁从业
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多选题 :
《申万宏源证券有限公司廉洁从业管理制度》所称工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()等。
(A)与公司签署委托协议的经纪人;
(B)劳务派遣至公司的其他人员;
(C)与公司建立劳动关系的正式员工;
(D)退休员工。
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1
证券期货经营机构所从事的业务种类、环节是指()
2
证券期货经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
3
下面哪项()描述属于合规的
4
根据《光大证券股份有限公司代理销售私募投资基金操作规程》,分支机构通过下列哪个媒介渠道推介私募基金是合规的:()。
5
违反廉洁从业规定具体罚则有()
6
下面哪项()描述属于合规的
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