根据公司《廉洁从业管理制度》,( )决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。()。
(A)公司董事长;
(B) 公司主要负责人;
(C) 公司合规总监;
(D) 公司董事会
参考答案
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- 1党的十九大对新时代进一步推进反腐工作明确了目标,强调反腐败要坚持()
- 2为深入践行“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念,加强证券从业人员职业道德建设,防范道德风险,维护行业声誉,保护投资者及其他利益相关方合法权益,促进行业健康发展,中国证券业协会于()发布《证券从业人员职业道德准则》。
- 3证券经营机构在进行自律管理时,发现存在违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》行为的,证券经营机构应当在()个工作日内,向协会报告。
- 4以下内容中,哪些属于在开展证券投资咨询业务过程中应遵守的廉洁从业要求?
- 5在物品和服务采购活动中,以下那种行为符合公司规定。()
- 6证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议,但可私下告知客户具体的证券及买卖点