更多证券廉洁从业试题
- 1人力资源总部应当将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系，在遇有人员()、从业人员登记和后续管理、()、()、()以及考核等情形时，应当对其廉洁从业情况予以考察评估。
- 2关于保荐代表人应遵守的职业道德准则的说法，错误的是( )。
- 3证券期货经营机构()决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 4根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，证券经营机构应当( )。 Ⅰ．加强保密信息的管理 Ⅱ．防范工作人员利用内幕信息输送不正当利益 Ⅲ．防范工作人员利用商业秘密谋取不正当利益 Ⅳ．防范工作人员利用未公开信息谋取不正当利益
- 5公司财富管理业务人员在开展融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
- 6全面风险管理全面性原则要求风险管理须针对公司面临的所有风险类别，落实到公司的各个部门、岗位和业务操作流程，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，以做到风险控制人人有责。( )
