多选题 : 下列哪些行为属于基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中,输送或者谋取不正当利益。( )
(A)侵占或者挪用托管资产
(B)出具虚假证明材料
(C)直接或间接为基金管理人违规行为提供便利或者纵容基金管理人违法违规、违反合同条款的行为,如违规划款、违规支付,协助客户进行超限投资,允许基金管理人借用基金托管人名义增信等
(D)滥用交易佣金分配权利,向租用交易席位的证券、期货公司或者相关利害关系人输送利益
参考答案
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- 5证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取( )等自律管理措施。
- 6廉洁从业,是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。