多选题 : 有下列情形之一的,协会可对其从轻或减轻采取自律措施:( )
(A)主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改,落实内部追责的
(B)能够配合检查,并如实说明相关违反本细则行为的
(C)主动采取措施消除、减轻不良影响的
(D)协会认定可从轻或减轻处理的其他情形
参考答案
继续答题:下一题
更多证券廉洁从业试题
- 1与现行《中华人民共和国反洗钱法》对比,《中华人民共和国反洗钱法(征求意见稿)》的反洗钱行政处罚惩戒性()。
- 2证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理,在职责范围内承担相应管理责任。
- 3员工在从事普通经纪业务前,必须首先获得证券从业资格。未获得证券从业资格的员工不得对外开展业务或进行业务联络。当本人暂时不在岗或人员短缺时,不得安排未完成证券从业资格登记的人员接替需要证券从业资格的工作。
- 4证券期货经营机构工作人员不得以下列哪种方式谋取不正当利益?
- 5根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,需要落实廉洁从业的人员不包括?
- 6证券经营机构应当制定覆盖大多数工作人员的廉洁从业规范。