多选题 : 证券期货经营机构应对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估。上述业务种类、环节包括( )
(A)商业合作
(B) 业务承揽、承做
(C) 申请行政许可
(D) 销售、交易
参考答案
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- 1证券经营机构违《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会视情节轻重,按照有关规定采取()等自律管理措施。
- 2本细则中证券经营机构工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()。
- 3根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当每年开展覆盖( )的廉洁培训和教育。
- 4证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。( )
- 5《党章》规定,党按照( )的原则选拔干部。()
- 6证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理,主动发现违反本规定的行为,并积极有效整改,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程,及时向中国证监会报告的,依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。