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证券廉洁从业
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多选题 :
证券经营机构违《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会视情节轻重,按照有关规定采取()等自律管理措施。
(A)警示
(B) 责令改正
(C) 谈话提醒
(D) 取消会员资格;
参考答案
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1
证券经营机构的()应当充分了解廉洁从业有关规定,落实各项廉洁从业要求,并承担相应的廉洁从业责任。
2
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
3
关于廉洁从业责任,以下说法不正确的是?
4
公司财富管理业务人员在开展融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
5
证券期货经营机构所从事的业务种类、环节是指()
6
基金经营机构高级管理人员,特别是主要负责人,应履行下列哪些廉洁从业管理职责。( )
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