根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构应当于每年4 月30 日前,向( )报送上年度廉洁从业管理情况报告。
(A)中国证监会;
(B) 中国证券业协会;
(C) 交易所;
(D) 中国证监会有关派出机构
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- 1违反廉洁从业规定具体罚则有()
- 2证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取出具()监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
- 3证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:()
- 4证券期货经营机构遇有人员聘用、晋级、提拔时,无需对其廉洁从业情况予以考察评估。()
- 5基金经营机构及其工作人员在开展基金募集业务过程中,不得以下列哪些方式输送或者谋取不正当利益。( )
- 6证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用()、()、()、()等信息输送或者谋取不正当利益。