证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取( )等纪律处分。
(A)暂停会员权利、取消会员资格
(B) 责令改正;
(C) 警示;
(D) 谈话提醒;
参考答案
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- 1证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:( )
- 2根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,证券经营机构应当( )。 Ⅰ.加强保密信息的管理 Ⅱ.防范工作人员利用内幕信息输送不正当利益 Ⅲ.防范工作人员利用商业秘密谋取不正当利益 Ⅳ.防范工作人员利用未公开信息谋取不正当利益
- 3根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构( )决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 4党员领导干部秦某,因违纪受到留党察看二年处分。依据《中国共产党纪律处分条例》有关规定,在留党察看处分期间,秦某有( )。()
- 5未获得证券从业资格和基金从业资格的员工、助理、派遣或实习人员在任何情况下都不得直接参与基金投顾业务。
- 6证券期货经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系,在遇有人员( )等情形时,对其廉洁从业情况予以考察评估。