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证券廉洁从业
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证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的;证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告:
(A)1
(B) 3
(C) 5
(D) 10
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1
()条线/部门廉洁从业工作小组应当对本条线/部门营销费用支出严格检查,将检查结果纳入公司年度廉洁从业自查并向公司报告。
2
依据私募与公募的差异,从业人员可利用政府公信力进行公募产品营销
3
根据《光大证券股份有限公司问责管理办法(试行)》,对员工的问责措施不包括:()。
4
证券经营机构承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任,明确( )的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任。
5
关于保荐代表人应遵守的职业道德准则的说法,错误的是( )。
6
至少多久()开展一次适当性自查
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