多选题 : 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取出具()监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
（A）警示函
（B） 责令参加培训
（C） 责令定期报告
（D） 责令改正
参考答案
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- 1基金经营机构及其工作人员在开展基金募集业务过程中，不得以下列哪些方式输送或者谋取不正当利益。( )
- 2根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年4 月30 日前，向( )报送上年度廉洁从业管理情况报告。
- 3《申万宏源证券有限公司廉洁从业管理制度》所称工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括()等。
- 4某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。( )
- 5员工在从事普通经纪业务前，必须首先获得证券从业资格。未获得证券从业资格的员工不得对外开展业务或进行业务联络。当本人暂时不在岗或人员短缺时，不得安排未完成证券从业资格登记的人员接替需要证券从业资格的工作。
- 6《党章》规定,党按照( )的原则选拔干部。()
