登录
注册
首页
->
证券廉洁从业
下载题库
多选题 :
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取出具()监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
(A)警示函
(B) 责令参加培训
(C) 责令定期报告
(D) 责令改正
参考答案
继续答题:
下一题
更多证券廉洁从业试题
1
有下列那些情形的,中国证券业协会可从轻或减轻采取自律措施?
2
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。
3
《申万宏源证券有限公司廉洁从业管理制度》所称工作人员是指以公司名义开展业务的人员,包括()等。
4
以下内容中,哪些属于在证券经纪业务及其他营销产品或者提供服务过程中应遵守的廉洁从业要求?
5
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,应履行反洗钱工作职责,承担洗钱风险管理责任的包括:()
6
证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:( )
考试