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证券廉洁从业
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多选题 :
《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中所称的工作人员,是()
(A)以公司名义开展业务的人员
(B) 包括与公司建立劳动关系的正式员工
(C) 包括与公司签署委托协议的经纪人
(D) 包括劳务派遣至公司的其他人员
参考答案
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1
证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:
2
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,( )承担廉洁从业风险防控主体责任。
3
各单位及其工作人员不得签署虚构服务主体或者服务内容的协议、利用本公司或者客户资产,向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用。
4
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()。
5
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当每年开展覆盖( )的廉洁培训和教育。
6
以下内容中,哪些属于在开展证券投资咨询业务过程中应遵守的廉洁从业要求?
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