经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。 ①1未按规定划分产品或者服务风险等级的 ②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 ③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 ④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的 ⑤未按规定展开适当性自查的 ⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
（A）①②③④⑥
（B）②③④⑤⑥
（C）①③④⑤⑥
（D）①②③⑤⑥
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- 1交易型开放式指数基金的特征包括()。 Ⅰ.被动投资的指数型基金__________ Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制 Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制 Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
- 2发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过()的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。
- 3下列关于股票市场的说法．正确的有()。 Ⅰ.股票属于有价证券．本身具有价值 Ⅱ.股票价格波动较为剧烈．难以进行有效的预测．风险相对较大 Ⅲ.股票市场具有资本转让功能 Ⅳ.上市公司是不会退市的 Ⅴ.股票使非资本的货币资金转化为生产资本
- 4根据市场发展需要，()可以调整即时行情发布的方式和内容。
- 5()是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。
