按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上()万元以下罚金;情节特别严重的,处( )年以上( )年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
(A)10;5;10
(B)20;6;15
(C)30;3;10
(D)40;5;20
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- 1网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括()。 ①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量 ②有效报价和发行价格的确定过程 ③发行价格对应的市盈率 ④网上网下的发行方式和发行数量
- 2下列属于证券市场上重要的中介机构的是()。
- 3下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。 Ⅰ.接受上市申请,安排证券上市 Ⅱ.证券的存管和过户 Ⅲ.证券持有人名册登记 Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益
- 4金融衍生工具的价格取决于()价格的变动。
- 5经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。 ①1未按规定划分产品或者服务风险等级的 ②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 ③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 ④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的 ⑤未按规定展开适当性自查的 ⑥未按规定妥善保存相关信息资料的