除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指导意见》 ④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
（A）①②③
（B）①②
（C）②③④
（D）①②③④
查看解析
参考答案
继续答题：下一题
更多2021证券从业资格试题
- 1金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展．主要原因有( )。 Ⅰ.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源 Ⅱ.金融衍生工具业务能带来手续费收入 Ⅲ.金融衍生工具业务属于表外业务．不影响资产负债表状况 Ⅳ.逃避监管
- 2下列关于基金各项费用的说法中，不正确的是()。 Ⅰ．基金从设立到终止都要支付一定的费用 Ⅱ．目前，我国封闭式基金按照0.33%的比率计提基金托管费 Ⅲ．目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0.25% Ⅳ．股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率
- 3在下列选项中，对证券公司自营业务的描述正确的是()。 Ⅰ．自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ．证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ．证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
- 4根据市场发展需要，()可以调整即时行情发布的方式和内容。
- 5关于权证的表述。以下说法正确的有()。 Ⅰ.权证具有一定的权利．故也有交易的价值 Ⅱ.权证具有债权的性质 Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券．或以现金结算方式收取结算差价 Ⅳ.权证的交易方式与股票类似
