更多2021证券从业资格试题
- 1证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上()万元以下的罚款。
- 2关于场外交易市场，以下说法正确的有()。 Ⅰ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间 Ⅱ.场外交易市场包括店头市场 Ⅲ.在场外交易市场上．交易方式有不同的形式 Ⅳ.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
- 3一般来说，金融工具的流动性与偿还期()。
- 4下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有()。 Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人
- 5货币政策的最终目标有()。 Ⅰ.物价稳定 Ⅱ.存款准备金 Ⅲ.充分就业 Ⅳ.经济增长 Ⅴ.国际收支平衡
