证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得()同意。
(A)证券公司首席风险官
(B)子公司董事长
(C)证券公司董事长
(D)证券公司总经理
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- 1决定债券再投资收益的主要因素是( )。 Ⅰ.债券的偿还期限 Ⅱ.息票收入 Ⅲ.宏观经济政策 Ⅳ.市场利率的变化
- 2关于场外交易市场,以下说法正确的有()。 Ⅰ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间 Ⅱ.场外交易市场包括店头市场 Ⅲ.在场外交易市场上.交易方式有不同的形式 Ⅳ.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
- 3下面属于公募基金宣传推介规范的是()。 ①遵循销售适用性原则,关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 ②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份 ③严格管理投资人账户 ④为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
- 4证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()等内容。 ①发行依据 ②风险收益特征 ③投资安排 ④管理费用
- 5根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的是()。 ①由普通合伙人组成 ②除法律另有规定外,合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任 ③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织 ④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定