更多2021证券从业资格试题
- 1证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
- 2外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有()。
- 3根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是()。
- 4下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有()。 Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债．视为违约 Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限 Ⅲ.如双方违约．双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金 Ⅳ.如单方违约．违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
- 5证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则()。 ①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务 ②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 ③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议 ④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
