证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守()。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则
（A）①②③
（B）①②④
（C）①③④
（D）①②③④
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参考答案
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- 1深证成分股指数选取成分股的一般原则有()。 Ⅰ.有一定的上市交易时间 Ⅱ.有一定的上市规模．以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量 Ⅲ.交易活跃．以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量 Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
- 2下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有()。 Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人
- 3在下列选项中，对证券公司自营业务的描述正确的是()。 Ⅰ．自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ．证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ．证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利
- 4证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
- 5影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。 Ⅰ.清算方式的变化 Ⅱ.宏观经济政策的调整 Ⅲ.供求关系的变化 Ⅳ.经济形势的变化
