证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上()万元以下的罚款。
（A）10
（B）20
（C）30
（D）50
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- 1经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。 ①1未按规定划分产品或者服务风险等级的 ②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的 ③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的 ④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的 ⑤未按规定展开适当性自查的 ⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
- 2从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于()人民币。
- 3根据市场发展需要，()可以调整即时行情发布的方式和内容。
- 4资产管理业务的基本要求包括()。 ①勤勉尽责 ②充分了解客户 ③资格审批 ④业务融合
- 5以下关于审计委员会的说法中错误的是()。
