更多2021证券从业资格试题
- 1以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有()。 Ⅰ.现在定约成交．将来交割 Ⅱ.远期交易是非标准化的．在场外市场进行 Ⅲ.在多数情况下都不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结 Ⅳ.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约．一般在场内市场进行
- 2下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。 ①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 ②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 ③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金 ④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
- 3交易型开放式指数基金的特征包括()。 Ⅰ.被动投资的指数型基金__________ Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制 Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制 Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
- 4关于场外交易市场，以下说法正确的有()。 Ⅰ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间 Ⅱ.场外交易市场包括店头市场 Ⅲ.在场外交易市场上．交易方式有不同的形式 Ⅳ.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
- 5按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上()万元以下罚金；情节特别严重的，处( )年以上( )年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
