更多2021证券从业资格试题
- 1关于权证的表述。以下说法正确的有()。 Ⅰ.权证具有一定的权利．故也有交易的价值 Ⅱ.权证具有债权的性质 Ⅲ.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券．或以现金结算方式收取结算差价 Ⅳ.权证的交易方式与股票类似
- 2下列选项中属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。 Ⅰ.接受上市申请，安排证券上市 Ⅱ.证券的存管和过户 Ⅲ.证券持有人名册登记 Ⅳ.受发行人的委托派发证券权益
- 3通过()达成的交易，多采取(D )净额清算方式。
- 4按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在( )万元以上的，获利或者避免损失金额累计在()万元以上的，应予立案追诉。
- 5忽视投资适当性原则的主要原因在于()。 Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息 Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知
